Banken und Finanzfirmen müssen dafür sorgen, dass ihre Mitarbeiter nicht gegen die Interessen der eigenen Firma und der Kunden verstossen und richten deshalb eigene compliance Abteilungen, ein die das operative Geschäft der Bank kontrollieren.
Typische Compliance Aufgaben sind die Genehmigung von Mitarbeitergeschäften und die Genehmigung von Kundenbeziehungen und Trades. Oft gibt es in einer Bank einen eigenen Compliance Officer, der im Zuge der immer strengeren Regulierungen der Banken immer wichtiger wurde.
